Hướng dẫn xây dựng điều lệ công ty chứng khoán theo quy định pháp luật

Việc xây dựng điều lệ công ty chứng khoán khi thành lập không chỉ yêu cầu tuân thủ các quy định chung của pháp luật mà còn phải đáp ứng những nguyên tắc đặc thù liên quan đến ngành chứng khoán. Trong bài viết này, chúng tôi sẽ cung cấp hướng dẫn chi tiết về các nguyên tắc xây dựng điều lệ cho công ty chứng khoán khi thành lập, nhằm giúp quý khách hàng hiểu rõ hơn về quy trình và yêu cầu pháp lý.

1. Nguyên Tắc Xây Dựng Điều Lệ Công Ty Chứng Khoán

Theo quy định của pháp luật hiện hành, công ty chứng khoán khi thiết lập điều lệ công ty cần phải tuân thủ các nguyên tắc sau:

• Tuân thủ các quy định pháp lý: Điều lệ công ty chứng khoán phải đảm bảo không vi phạm các quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp. Điều này có nghĩa là công ty chứng khoán không thể thiết lập các điều kiện hoặc quy tắc trái với các quy định của các luật này.

• Điều lệ đối với công ty đại chúng: Nếu công ty chứng khoán là công ty đại chúng, điều lệ của công ty phải tuân theo các quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và Thông tư 121. Đồng thời, công ty chứng khoán cần tham chiếu mẫu điều lệ áp dụng cho công ty đại chúng.

• Điều lệ đối với công ty cổ phần chưa đại chúng hoặc công ty TNHH: Đối với công ty chứng khoán là công ty cổ phần chưa đại chúng hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn, điều lệ cần tuân thủ các quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp nhưng không cần phải tham chiếu mẫu điều lệ dành cho công ty đại chúng.

• Các nội dung cụ thể trong điều lệ: Công ty chứng khoán cần quy định rõ các yếu tố trong điều lệ như mạng lưới hoạt động, phạm vi kinh doanh, nguyên tắc hoạt động, thông tin về giấy phép thành lập, thông tin về hội đồng quản trị, ban giám đốc và các tiêu chuẩn thành viên của các bộ phận này. Bên cạnh đó, công ty cần quy định rõ nguyên tắc ngăn ngừa xung đột lợi ích và các quy định về việc tổ chức lại công ty (chia, tách, hợp nhất, sáp nhập).

• Công bố Điều lệ công ty: Điều lệ của công ty chứng khoán cần được đăng tải công khai trên trang thông tin điện tử chính thức của công ty.

2. Nguyên Tắc Hoạt Động Nghiệp Vụ của Công Ty Chứng Khoán

Theo Điều 4 của Thông tư 121/2020/TT-BTC, các công ty chứng khoán cần tuân thủ nguyên tắc hoạt động nghiệp vụ như sau:

• Đảm bảo tính trung thực: Công ty chứng khoán phải cam kết đảm bảo sự trung thực và không xâm phạm quyền lợi hợp pháp của khách hàng. Các tài sản của khách hàng cần được quản lý tách biệt với tài sản của công ty chứng khoán.

• Không thực hiện đầu tư thay mặt cho khách hàng: Công ty chứng khoán chỉ được thực hiện đầu tư thay mặt cho khách hàng khi có sự ủy thác quản lý tài khoản từ nhà đầu tư cá nhân.

• Cung cấp thông tin trung thực: Công ty chứng khoán phải ký hợp đồng và cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực cho khách hàng về các dịch vụ và giao dịch chứng khoán.

• Tuân thủ các quy định pháp lý: Công ty chứng khoán phải tuân thủ các chế độ kế toán, kiểm toán, và công bố thông tin đúng hạn, chính xác theo yêu cầu của pháp luật.

• Xây dựng hệ thống công nghệ thông tin: Công ty chứng khoán cần xây dựng hệ thống công nghệ thông tin và dữ liệu dự phòng để đảm bảo hoạt động an toàn và liên tục.

• Giám sát giao dịch chứng khoán: Công ty chứng khoán phải thực hiện giám sát các giao dịch chứng khoán theo quy định của Bộ Tài chính và phải thiết lập bộ phận chuyên trách để giải quyết các thắc mắc, khiếu nại của khách hàng.

3. Quy Trình Đăng Ký Thành Lập Công Ty Chứng Khoán

Để thành lập một công ty chứng khoán tại Việt Nam, công ty cần tuân thủ quy trình đăng ký kinh doanh và các thủ tục liên quan. Theo quy định tại Nghị định 01/2021/NĐ-CP, các công ty chứng khoán phải thực hiện các bước sau:

• Hồ sơ đăng ký thành lập: Công ty chứng khoán phải nộp hồ sơ đăng ký thành lập doanh nghiệp tại cơ quan có thẩm quyền. Hồ sơ cần bao gồm bản sao giấy phép thành lập và hoạt động hoặc bản sao văn bản chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

• Điều kiện về vốn và cổ đông: Công ty chứng khoán cần đảm bảo các yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu và các điều kiện về cổ đông. Cụ thể, cổ đông và thành viên góp vốn phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Luật Chứng khoán.

• Điều kiện về cơ sở vật chất và nhân sự: Công ty cần có trụ sở làm việc phù hợp với yêu cầu về hoạt động kinh doanh chứng khoán, cùng với các nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

• Giấy phép hoạt động: Sau khi hoàn tất hồ sơ và đáp ứng các điều kiện, công ty chứng khoán sẽ nhận được Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Kết Luận

Việc xây dựng điều lệ và thực hiện các nguyên tắc hoạt động nghiệp vụ là một phần quan trọng trong quá trình thành lập và vận hành công ty chứng khoán. Công ty cần đảm bảo tuân thủ các quy định của pháp luật để hoạt động một cách hợp pháp và bền vững. Nếu bạn cần hỗ trợ về các thủ tục pháp lý trong việc thành lập công ty chứng khoán, đừng ngần ngại liên hệ với chúng tôi để được tư vấn chi tiết và chính xác.