Có bị phạt khi cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng được chào mua công khai?

1. Quy định đối với doanh nghiệp chào mua công khai

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ khi gửi hồ sơ đăng ký chào mua công khai đến khi kết thúc đợt chào mua, tổ chức và cá nhân liên quan phải tuân thủ các điều khoản sau:

• Không được mua hoặc cam kết mua tài sản ngoài đợt chào mua công khai: Điều này bao gồm cổ phiếu, quyền mua cổ phần, chứng quyền, trái phiếu chuyển đổi của công ty mục tiêu, hoặc chứng chỉ quỹ đóng của quỹ đầu tư mục tiêu.
• Không được cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng đang được chào mua công khai: Quy định này đảm bảo rằng việc mua bán diễn ra minh bạch và tuân theo các điều khoản đã công bố.
• Đối xử công bằng với các nhà đầu tư: Không được cung cấp thông tin không đồng nhất về thời gian hoặc nội dung, tránh gây bất lợi cho một nhóm cổ đông hay nhà đầu tư cụ thể.
• Không từ chối mua chứng chỉ quỹ đóng đang được chào mua công khai: Trừ trường hợp được phép rút lại chào mua theo quy định tại Điều 92 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Như vậy, doanh nghiệp không được cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng mà mình đang được chào mua công khai. Việc này nhằm bảo đảm sự minh bạch trong giao dịch và quyền lợi cho các bên liên quan.

2. Xử phạt vi phạm liên quan đến cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng

Theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP, các hành vi vi phạm trong quá trình chào mua công khai, bao gồm việc cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng, có thể bị xử phạt nặng.

- Mức phạt chính

• Phạt tiền:

  • Đối với tổ chức: Từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng.
  • Đối với cá nhân: Bằng một nửa mức phạt của tổ chức.

• Đình chỉ hoạt động chào mua công khai:

  • Từ 01 tháng đến 03 tháng đối với tổ chức vi phạm.

- Ý nghĩa của xử phạt

Những quy định này không chỉ nhằm kiểm soát hành vi sai trái trong giao dịch tài chính mà còn bảo đảm tính minh bạch và ổn định cho thị trường chứng khoán. Mức xử phạt cao là lời cảnh báo nghiêm túc để doanh nghiệp tuân thủ quy định.

3. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính

Thời hiệu xử phạt hành chính liên quan đến lĩnh vực chứng khoán, bao gồm vi phạm trong việc chào mua công khai, được quy định tại Điều 6 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP, và Điều 6 của Luật Xử lý vi phạm hành chính.

• Thời hiệu chung: 02 năm đối với vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và một số lĩnh vực khác như kế toán, bảo hiểm, môi trường.
• Thời hiệu riêng:
  • Đối với vi phạm thuế: Áp dụng thời hiệu xử phạt theo quy định pháp luật về quản lý thuế.

Điều này có nghĩa rằng, sau 02 năm kể từ thời điểm xảy ra vi phạm, cơ quan có thẩm quyền không còn quyền áp dụng biện pháp xử phạt hành chính đối với các hành vi như cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng trong thời gian chào mua công khai.

4. Tóm lại

Doanh nghiệp không được cam kết bán chứng chỉ quỹ đóng đang được chào mua công khai theo quy định pháp luật, và vi phạm điều này có thể dẫn đến mức xử phạt nghiêm trọng cùng những hậu quả pháp lý kéo dài. Điều này không chỉ bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư mà còn duy trì sự minh bạch, công bằng trên thị trường tài chính.

Việc tuân thủ đúng các quy định pháp luật là điều kiện tiên quyết để doanh nghiệp xây dựng uy tín, đảm bảo hoạt động kinh doanh hiệu quả và tránh những rủi ro pháp lý tiềm ẩn.