LEI: Tiêu chuẩn “ai là ai” của thị trường tài chính vừa cập nhật

Tất cả chúng ta đều nhớ cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu năm 2008, trong đó nêu bật thách thức trong việc xác định và truy tìm các giao dịch trên hệ thống tài chính quốc tế. Việc có một cách duy nhất và rõ ràng để xác định các thực thể pháp lý có thể giải quyết vấn đề nan giải này bằng cách cho phép các cơ quan quản lý toàn cầu thu thập thông tin về chúng từ nhiều nguồn.

Để đạt được mục tiêu này, G20, diễn đàn hợp tác kinh tế quốc tế, đã thúc đẩy việc tạo ra mã định danh pháp nhân, hay LEI. Mã gồm 20 ký tự duy nhất, nó kết nối với thông tin quan trọng về thực thể liên quan đến giao dịch, bao gồm cả cơ cấu quyền sở hữu. Phương pháp tạo mã như vậy được xác định trong tiêu chuẩn ISO, ISO 17442 và vừa được cập nhật. Ban đầu được xuất bản dưới dạng tài liệu độc lập, tiêu chuẩn hiện có hai phần để cung cấp thêm thông tin, rõ ràng hơn và đảm bảo nó tiếp tục đáp ứng nhu cầu của ngành.

ISO 17442-1 , Dịch vụ tài chính – Mã định danh pháp nhân (LEI) – Phần 1: Chuyển nhượng , chỉ định các yếu tố tối thiểu của sơ đồ mã định danh pháp nhân rõ ràng và rõ ràng, có khả năng xác định các pháp nhân có liên quan đến bất kỳ giao dịch tài chính nào. Chúng bao gồm các ngân hàng, công ty tài chính, bất kỳ tổ chức nào phát hành chứng khoán, bất kỳ ai được niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán, quỹ hưu trí, v.v. ISO 17442-2 ,  Dịch vụ tài chính – Mã định danh pháp nhân (LEI) – Phần 2: Ứng dụng trong chứng chỉ kỹ thuật số , bổ sung cho phần đầu tiên này bằng cách chỉ định cách nhúng LEI vào chứng chỉ kỹ thuật số.

David Broadway, Người triệu tập nhóm công tác gồm các chuyên gia phát triển các tiêu chuẩn, cho biết chúng đã được sửa đổi để nâng cao tính rõ ràng và phản ánh các chính sách đang thay đổi cũng như bài học kinh nghiệm kể từ khi chúng được xuất bản lần đầu tiên.

Ông nói: “Kể từ khi ISO 17442 được triển khai lần đầu tiên, tư duy chính sách của cộng đồng quản lý đã phát triển, vì vậy điều quan trọng là tiêu chuẩn này phải phản ánh điều đó”.

“Các cải tiến bao gồm các tính năng bổ sung và sửa đổi liên quan đến tính đủ điều kiện của các chi nhánh quốc tế của các tổ chức, bổ sung vào bản ghi dữ liệu LEI liên quan đến công ty mẹ và trạng thái của tổ chức, sự rõ ràng hơn về các thuộc tính hiện có, v.v.”

ISO 17442-1 và ISO 17442-2 được phát triển bởi nhóm công tác WG 4, hoạt động dưới sự chỉ đạo của ủy ban kỹ thuật ISO/TC 68 , Dịch vụ tài chính , tiểu ban SC 8, Dữ liệu tham khảo cho các dịch vụ tài chính , do SNV, thành viên của ISO phụ trách Thụy sĩ. Chúng có thể được mua từ thành viên ISO quốc gia của bạn hoặc Cửa hàng ISO .